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全球短讯！证券业“李鬼”新套路：假冒券商员工、伪造监管处罚，某首席经济学家被AI换脸

2023-06-26 19:45:40 来源：时代财经

本文来源：时代财经作者：刘子琪

(相关资料图)

来源：图虫创意

证券业“李鬼”又有新招数。

近期，万联证券、联储证券、华创证券、方正证券、渤海证券等券商纷纷发布假冒券商进行非法证券活动的警示公告，曝光不法分子的行骗手段，提醒投资者注意自身财产安全。

综合看来，不法分子的诈骗手段主要有几类：一是冒充券商工作人员诱导投资者进行非法证券活动，下载仿冒交易软件进行“投资”；二是通过互联网提供虚假咨询电话引诱投资者转出资金等；三是假借证券公司名义，利用“会员费”“咨询费”“保证金”为由进行欺诈等。

从事非法证券活动的渠道多见于电话、QQ、快手、抖音、微博、小红书、“冒牌”APP等，甚至有人假冒知名券商人士，诱导注册虚假交易平台，或利用“AI合成技术”换脸，假冒金融机构工作人员，骗取投资者钱财。

据时代财经统计，今年6月份以来，中国证券业协会（下称“中证协”）在打击非法证券活动中公布42项投资者风险提示，被不法分子仿冒的券商涉及20余家。

骗术再升级

“AI技术”类形式诈骗已蔓延至金融行业中，有部分券商提示投资者谨防此类高仿真诈骗手段。

据了解，某知名经济学家及某证券公司首席经济学家近日发声，称自己被人利用“AI换脸”或“AI换声”等技术手段，通过视频、语音等方式联系投资者，骗取投资者信任后，开展荐股活动。

6月13日，中国银河证券发布公告称，发现有不法分子利用“AI合成技术”假冒金融机构工作人员，获取投资者信任，骗取投资者钱财。并特别提醒投资者，应不断增强风险防范意识，提高警惕，提升对非法证券活动的辨别能力，保护自身财产安全。

如何利用AI换脸来实施金融诈骗？太平洋证券于5月底发布声明称，不法分子利用以假乱真的技术冒充与投资者有业务往来的金融机构从业人员或其他可信人员身份，通过直播加群引导，浏览假冒金融机构网站和下载仿冒的官方App等各类方式，获取投资者的信任、骗取投资者的钱财。

和利用新型技术行骗相比，冒充证券公司及工作人员是不法分子们的常用手段。

6月8日，万联证券发布公告称，近期，有不法分子假冒万联证券的名义制作并发布带有公司LOGO的APP、假冒工作人员通过互联网直播平台邀请投资者添加QQ好友、QQ群，谎称可向投资者提供“万联证券内部股权账户”“内部控盘票布局建仓资格”，诱导投资者将资金转移至他人或机构的银行账户。

时代财经通过万联证券公布出的涉事QQ号，与冒充该公司员工宋某某取得联系。加上宋某某后，此人反复追问时代财经是如何联系到她的，并表示自己确实是万联证券员工。

随后，宋某某将开户经理的QQ发送过来，并表示开户找这位所谓的“赵经理即可”。时代财经在加上此人后，赵经理再次向时代财经索要报名申请通过截图。

值得注意的是，赵经理还提供了他的证券登记编号。随后，万联证券向时代财经表示，公司并无此人。同时，万联证券称，公司不会通过qq或qq群联系投资者，提醒广大投资者保持警惕。对于是否会起诉这些不法分子，万联证券向时代财经表示；“我们部门目前能做的就是预防和宣传，不太清楚法务部门会不会（起诉等）。”

另外，兴业证券的从业人员也曾被仿冒。6月5日，兴业证券公告中透露，被假冒姓名包括王涵、张忆东、张丹、刘莹，还被仿冒发布虚假文章《经济可能回落近底部！兴业证券张忆东老师或正是你在寻找的投资策略分析师》。

外资券商也被碰瓷

除了假冒证券公司从业人员，更有不法分子伪造监管处罚。

6月2日，申港证券发布公告称，近期有不法分子假冒“申港证券”工作人员身份诱导投资者下载非法APP，随后不法分子更恶意散播公司被监管处罚需清退客户账户为由，威胁客户转入“信誉金”否则将无法提取在非法APP中的资金。

不仅如此，教培行业也被某些不法分子视为“商机”，进行诈骗。

5月29日，世纪证券发布公告称，有不法人员通过QQ等渠道，假冒我司工作人员以培训机构返钱为由，通过“世纪督办”APP进行非法证券活动，“退费”“清退”“返钱”“收益转化学费”等均为不法分子的虚假宣传噱头。

此外，外资券商也被碰瓷。星展证券此前在4月份发布提示，发现有不法分子冒用公司名义、LOGO、印章等信息及冒充星展证券工作人员，制作和传播仿冒网站、虚假APP，以证券投资等理由，诱导公众通过前述网站、APP开展证券投资活动。

事实上，证券业“李鬼”由来已久。早在2020年11月，中证协就在官网曝光，多家券商发现有不法分子利用诱骗投资者下载仿冒券商APP，或伪装成工作人员吸引投资者入群等方式实施欺诈活动或者非法证券行为。

2022年12月，证监会发布《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》，要求清理处置涉非法证券活动的信息、账号和网站，加强网上宣传引导助力投资者提高风险防范意识。并要求在2023年6月底前，证券业务必须持牌经营的要求得到落实，网上证券信息内容明显改善，非法证券活动多发频发态势得到有效遏制。

来源：证监会

今年4月，中证协向券商下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，求各券商、证券投资咨询公司全网排查填报证券领域涉非（涉及非法证券活动）信息，包括独立的涉非活动网站及APP，网络平台上的涉非活动账号及涉非信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

面对五花八门的骗局，对于投资者来说，擦亮双眼、提高警惕，才是避免上当受骗的最优选择。

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